廣發(fā)證券香港經(jīng)紀人被罰 涉中海油內(nèi)幕交易案
因涉中海油收購尼克森內(nèi)幕交易案
去年轟動一時的中海油(00883.HK)收購尼克森內(nèi)幕交易案又有新進展，一名廣發(fā)證券(香港)的經(jīng)紀人曾慧宇涉嫌此案，5月7日被香港證監(jiān)會吊銷牌照，并禁止其重投業(yè)界為期5年。
中海油于2012年7月23日公布以每股27.5美元、151億美元的總作價收購尼克森公司，比2012年7月20日的收市價高61%。美國證券交易委員會隨后于去年7月27日，對以熔盛重工創(chuàng)始人張志熔為代表的若干交易者提出非法內(nèi)幕交易控訴，曾慧宇也是其中之一。
香港證監(jiān)會調(diào)查后發(fā)現(xiàn)，曾慧宇于2012年7月16日至19日期間，分別以其在廣發(fā)證券(香港)開設的個人賬戶及三個獲得授權的客戶賬戶，購得2.5萬股及13.5萬股尼克森股份，總價約266萬美元。而曾慧宇在此前，對尼克森股份的交易量微不足道。
去年7月23日即收購消息公布后，曾慧宇很快將個人賬戶及客戶賬戶中的大部分尼克森股份拋售，獲利分別為20.2萬美元及124.4萬美元。香港證監(jiān)會認為，曾慧宇是在擁有中海油收購尼克森的內(nèi)幕消息的情況下買賣其股份，并作出懲罰。此外，曾慧宇還需向美國證交會繳付一筆約40.4萬美元的和解費，相當于她本人獲利的一倍，同時她的客戶必須交還該交易的所有獲利。
《第一財經(jīng)日報》記者在查閱美國證交會資料時發(fā)現(xiàn)，除曾慧宇本人涉案外，其丈夫Ren Feng(音，任峰)也牽涉其中，且涉案金額比曾慧宇還要大。資料顯示， Ren Feng擁有一家投資公司，名為CT Prime Assets Limited，涉嫌非法獲利83.97萬美元。在和解文件中，Ren Feng需要繳付獲利一倍的費用，即167.94萬美元，加上曾慧宇及其客戶的和解費，他們共需繳納約330萬美元的費用。
不過，中海油收購尼克森迄今最大的內(nèi)幕交易和解費，當數(shù)張志熔旗下私人公司W(wǎng)ell Advantage所繳納的1422.44萬美元的費用。該公司從這筆內(nèi)幕交易中獲利達711.22萬美元，和解費則是所獲利潤的兩倍。
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