證券期貨投資者保護力度加碼 專項規(guī)章完成初稿
證券期貨投資者保護的力度正日益加碼。
上海證券報記者日前了解到，有關部門近期針對證券期貨投資者保護情況進行了摸底調(diào)研，并依據(jù)調(diào)研情況，在參考境外市場經(jīng)驗的基礎上，初擬了關于投資者保護制度體系建設的意見。其中，針對投資者保護制定的專項規(guī)章《證券期貨投資者保護管理暫行辦法》已完成初稿。
據(jù)了解，此次監(jiān)管部門針對投資者保護狀況的摸底調(diào)研覆蓋了上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司等主要市場主體。在未來投資者保護制度的設計上，也將著力強化證券期貨市場各方主體對投資者教育和保護的責任和義務，將投資者保護的關口前移，使市場主體成為保護投資者的第一道屏障。
與此同時，監(jiān)管部門考慮將投資者保護納入日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查工作當中，強化監(jiān)管部門對市場主體的監(jiān)督檢查職能。目前，證監(jiān)會派出機構(gòu)投資者保護工作有關評價實施細則已經(jīng)實施，會管機構(gòu)投資者保護工作的評價辦法已完成初稿，證券期貨市場經(jīng)營主體投資者保護工作有關檢查辦法也已經(jīng)完成了總體框架。
不久前，證監(jiān)會新聞發(fā)言人在例行發(fā)布會上透露，制定投資者尤其是中小投資者權(quán)益保護專門政策是證監(jiān)會近期的重點工作之一。下一步，擬結(jié)合我國資本市場及投資者的實際情況，出臺專項法規(guī)保護投資者權(quán)益。
目前，我國專項投資者保護立法尚屬空白，現(xiàn)行證券法對投資者保護的規(guī)定較為原則。
法律專家表示，加大證券期貨投資者保護，除制定出臺部門規(guī)章外，還應在上位法中予以明確和體現(xiàn)。按照現(xiàn)行證券法，“保護投資者權(quán)益”并未列入證監(jiān)會法定監(jiān)管職責。在推動修訂證券法過程中，應考慮將保護投資者權(quán)益加入證券監(jiān)管部門的法定監(jiān)管職責，并建議在證券法中增設“投資者保護”專章。
原標題：證券期貨投資者保護專項規(guī)章完成初稿
(馬婧妤 郭玉志)
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