證監(jiān)會對相關(guān)主體采取監(jiān)管措施
中國證監(jiān)會近日對西安隆基硅材料股份有限公司以及上?？颠_(dá)化工新材料股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項目中相關(guān)主體的責(zé)任進(jìn)行了核查，并采取了相應(yīng)監(jiān)督管理措施。
經(jīng)查，隆基股份于2012年4月10日刊登招股說明書，4月11日上市。上市后的一季報顯示，隆基股份2012年一季度凈利潤同比下降90.59%。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)在提交會后重大事項時未如實說明相關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補(bǔ)充公告。
康達(dá)新材于2012年3月30日刊登招股說明書，4月13日刊登上市公告書。上市公告書顯示，康達(dá)新材2012年一季度的營業(yè)利潤同比下降39.27%。發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)在提交會后重大事項時未如實說明相關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)補(bǔ)充公告。
證監(jiān)會根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對隆基股份、康達(dá)新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對兩家公司的保薦機(jī)構(gòu)國信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施；對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了12個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施，對康達(dá)新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了3個月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人說，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)周期變化等都會對企業(yè)的經(jīng)營產(chǎn)生影響，業(yè)績波動是客觀存在的現(xiàn)象，凡是對投資者決策產(chǎn)生重大影響的信息，都需要充分、及時地披露。此次處理的隆基股份自2011年下半年起，受行業(yè)因素等影響，經(jīng)營業(yè)績與2011年上半年相比已出現(xiàn)大幅下滑，2012年業(yè)績表現(xiàn)延續(xù)了這一狀況，自2011年7月發(fā)審委通過后，發(fā)行人發(fā)行上市過程中，未向投資者充分提示這些客觀事實和風(fēng)險因素，保薦機(jī)構(gòu)也未督促其充分及時披露信息。
這位負(fù)責(zé)人表示，將繼續(xù)強(qiáng)化“以信息披露為中心”的監(jiān)管理念，深化新股發(fā)行體制改革，依法嚴(yán)格查處證券發(fā)行上市過程中的違法違規(guī)行為。(許志峰)
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