姚剛：六大舉措把資本市場誠信建設(shè)引向深入
中國證監(jiān)會(huì)副主席姚剛?cè)涨霸诔鱿讓谩爸袊\信法治保障論壇”時(shí)表示，中國證監(jiān)會(huì)將以全面實(shí)施《誠信監(jiān)管辦法》為抓手，以啟動(dòng)運(yùn)行升級(jí)后的誠信數(shù)據(jù)庫為依托，從許可審查程序、創(chuàng)新業(yè)務(wù)限制、常規(guī)監(jiān)管檢查、行政處罰和市場禁入從嚴(yán)裁量等方面，全方位強(qiáng)化對(duì)資本市場違法失信行為的懲戒、約束。他同時(shí)還透露，證監(jiān)會(huì)下一步將積極推動(dòng)健全完善證券侵權(quán)民事賠償機(jī)制，加大民事賠償力度，完善民事責(zé)任分配，真正使市場違法失信主體付出必要的經(jīng)濟(jì)成本和代價(jià)。
姚剛指出，中國證監(jiān)會(huì)高度重視誠信建設(shè)，不斷完善資本市場誠信建設(shè)的法律基礎(chǔ)。以《證券法》、《刑法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)、司法解釋的制定和修訂為抓手，重點(diǎn)針對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述、背信損害上市公司利益、利用非公開信息交易等違法失信行為，強(qiáng)化民事、刑事和行政法律責(zé)任。截至目前，現(xiàn)行有效的證券期貨法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件共有525件，其中規(guī)章69件，規(guī)范性文件434件。
同時(shí)，切實(shí)加大對(duì)違法失信行為的打擊力度。積極推進(jìn)行政執(zhí)法體制和工作機(jī)制改革，嚴(yán)肅查處違法失信行為。2006年至2011年，共立案調(diào)查各類證券違法違規(guī)案件548起，移送公安機(jī)關(guān)120起，共對(duì)202家機(jī)構(gòu)與1212名個(gè)人進(jìn)行處罰，對(duì)307名個(gè)人采取市場禁入措施。今年以來，進(jìn)一步加大了案件查辦和曝光力度。
他還指出，中國證監(jiān)會(huì)還建立了資本市場統(tǒng)一的誠信信息平臺(tái)。囊括主體基本信息、行政許可審批信息、違法違規(guī)處理信息、行業(yè)自律管理信息、日常監(jiān)管關(guān)注信息、部際共享信用信息等，既有負(fù)面信息，也有正面信息。截至目前收錄了約1萬家機(jī)構(gòu)和49萬名個(gè)人的誠信信息，其中包括約3500家機(jī)構(gòu)、8200名個(gè)人的不良記錄。另外，為提高失信成本和代價(jià)，中國證監(jiān)會(huì)在監(jiān)管實(shí)踐中探索實(shí)施了一系列的誠信約束，包括將不良記錄與專家委員選任、市場準(zhǔn)入許可、日常監(jiān)管關(guān)注、處罰處理情節(jié)等對(duì)接、掛鉤。
姚剛表示，下一步，中國證監(jiān)會(huì)將采取六大舉措，繼續(xù)把資本市場誠信建設(shè)引向深入：一是以推動(dòng)修改出臺(tái)《基金法》、建議開展《證券法》的修改工作、建議研究制訂《期貨法》為重點(diǎn)，不斷完善資本市場誠信建設(shè)的法律基礎(chǔ)；二是秉承對(duì)違法失信行為“零容忍”的理念，持續(xù)保持嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐發(fā)行、虛假信息披露等違法失信行為的高壓態(tài)勢；三是積極推動(dòng)健全完善證券侵權(quán)民事賠償機(jī)制，加大民事賠償力度，完善民事責(zé)任分配，真正使市場違法失信主體付出必要的經(jīng)濟(jì)成本和代價(jià)；四是正式啟動(dòng)升級(jí)后的資本市場誠信數(shù)據(jù)庫，積極推進(jìn)部際信用信息共享，為誠信建設(shè)奠定更為堅(jiān)實(shí)的信息基礎(chǔ)；五是全面貫徹實(shí)施《誠信監(jiān)管辦法》，切實(shí)加大失信懲戒約束力度，做好誠信信息查詢服務(wù)工作，發(fā)揮市場和社會(huì)的監(jiān)督作用；六是積極探索守信激勵(lì)引導(dǎo)，充分發(fā)揮行業(yè)自律組織的功能和作用，宣傳誠信典型，試點(diǎn)誠信狀況評(píng)價(jià)，促進(jìn)市場和行業(yè)誠信自律。（侯捷寧）
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