證券業(yè)多維度創(chuàng)新呼之欲出
協(xié)會將引導(dǎo)創(chuàng)新縱深發(fā)展 券商眾掌門吹響“沖鋒號”
創(chuàng)新發(fā)展，已成為證券行業(yè)的共識。通過創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型，證券行業(yè)有望步入業(yè)務(wù)更多元化、企業(yè)更有活力、發(fā)展更加穩(wěn)健的新階段。
中國證券報近期推出“證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展高端訪談系列”等報道，中國證券業(yè)協(xié)會會長陳共炎以及中信證券、國泰君安、國信證券、申銀萬國、西部證券、西南證券、長江證券、招商證券、信達(dá)證券、民生證券、南京證券、東吳證券、平安證券13家券商“掌門”接受了中國證券報記者專訪。券商“掌門”們對行業(yè)發(fā)展前景充滿期待，對進(jìn)一步推進(jìn)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提出諸多建議。對此，陳共炎表示，進(jìn)一步推進(jìn)證券公司改革開放與創(chuàng)新發(fā)展的時機已經(jīng)成熟，行業(yè)進(jìn)入創(chuàng)新發(fā)展為主導(dǎo)階段的基本條件已經(jīng)具備，協(xié)會將從七個方面引導(dǎo)證券公司創(chuàng)新向縱深發(fā)展。
上述13家券商包括“大中小”、“東中西”各種類型，因此這些券商“掌門”的聲音能較為全面地反映行業(yè)呼聲。在他們看來，證券業(yè)多維度創(chuàng)新呼之欲出，行業(yè)發(fā)展將步入新階段。
對于創(chuàng)新“重頭戲”產(chǎn)品創(chuàng)新，券商“掌門”們建議，區(qū)分各類創(chuàng)新產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的不同特點、風(fēng)險特征，對于簡單的、風(fēng)險小的產(chǎn)品和業(yè)務(wù)采取備案制，鼓勵證券公司產(chǎn)品創(chuàng)新。建議在現(xiàn)有法律法規(guī)框架內(nèi)，最大限度地拓展證券公司及其分支機構(gòu)的業(yè)務(wù)和服務(wù)范圍，支持證券公司進(jìn)入貨幣市場、債券市場、期貨市場、外匯市場等金融市場，允許代銷其他金融機構(gòu)依法創(chuàng)設(shè)的金融產(chǎn)品，擴(kuò)大證券公司理財產(chǎn)品的投資范圍，真正為客戶提供財富管理服務(wù)。創(chuàng)新證券公司的支付和結(jié)算功能，允許證券公司為客戶開立理財賬戶和現(xiàn)金管理賬戶，為廣大客戶提供更為便利的理財資金流動和匯劃服務(wù)，滿足市場的綜合金融服務(wù)需求。
對于充分發(fā)揮證券公司服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力，他們建議，在私募公司債、新興產(chǎn)業(yè)基金、股權(quán)結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品、并購基金等新型產(chǎn)品和服務(wù)領(lǐng)域提供充分的政策支持和寬松的創(chuàng)新環(huán)境；鼓勵證券公司積極參與場外市場建設(shè)，充分發(fā)揮證券行業(yè)在建立、完善多層次資本市場體系中的重要作用；進(jìn)一步改進(jìn)凈資本指標(biāo)體系，合理提高證券公司金融杠桿，增強證券公司投資能力，并支持證券公司上市和并購重組，增強實力。
對于提高證券公司國際影響力，他們建議，出臺政策支持證券公司拓展跨境業(yè)務(wù)，通過跨國并購、跨國另類投資等金融活動增強我國證券公司在國際上的影響力和競爭力，支持有條件的公司發(fā)展成為國際一流投資銀行。
陳共炎表示，上述意見和建議，較為客觀地反映了目前行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和行業(yè)訴求，有其合理性。證券公司要成為真正的資本中介，服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、保護(hù)投資者利益，就應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步增強自主創(chuàng)新能力，實現(xiàn)盈利模式和商業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，大力發(fā)展中介業(yè)務(wù)，力求業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)更加平衡，實現(xiàn)長期、穩(wěn)定、健康的發(fā)展。下一步，協(xié)會將從七個方面引導(dǎo)證券公司創(chuàng)新向縱深發(fā)展：找準(zhǔn)定位，歸位盡責(zé)，發(fā)揮協(xié)會專業(yè)委員會的作用，積極組織推動相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動；完善行業(yè)創(chuàng)新工作機制，建立行業(yè)創(chuàng)新支持保障體系；加強自律規(guī)則建設(shè)，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造良好的自律制度環(huán)境；健全創(chuàng)新業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控機制；切實推進(jìn)投資者適當(dāng)性制度，加強保護(hù)投資者合法權(quán)益；推動行業(yè)人才隊伍建設(shè)，完善專業(yè)人員激勵制度；加強行業(yè)履行社會責(zé)任，促進(jìn)證券行業(yè)與社會和諧發(fā)展，改善行業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。
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