香港證監(jiān)會(huì)開出有史以來最高4200萬港幣罰單
香港證監(jiān)會(huì)22日發(fā)布聲明說，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，兆豐資本（亞洲）有限公司作為洪良國際2009年12月在港交所上市的唯一賬簿管理人、牽頭經(jīng)辦人及保薦人，未履行保薦人的職責(zé)，因此撤銷兆豐資本的牌照，禁止其再為機(jī)構(gòu)融資提供意見，并罰款4200萬港元。據(jù)港媒報(bào)道，這是香港證監(jiān)會(huì)有史以來最高的罰款金額。
洪良國際于2009年12月24日在港交所成功上市，但僅僅3個(gè)多月后遭香港證監(jiān)會(huì)勒令停牌。香港高等法院隨后介入調(diào)查，發(fā)現(xiàn)洪良國際在2009年12月14日發(fā)布的首次公開招股章程中，披露嚴(yán)重虛假或具有誤導(dǎo)性的資料。香港證監(jiān)會(huì)隨后對(duì)洪良國際上市申請(qǐng)的唯一保薦人兆豐資本展開調(diào)查。
香港證監(jiān)會(huì)在聲明中指責(zé)兆豐資本犯下審查不足及未達(dá)標(biāo)、未能獨(dú)立及不偏不倚地辦事、審查工作的審核線索不足、未有充分監(jiān)督員工、違反保薦人承諾及向港交所申報(bào)不實(shí)聲明等五項(xiàng)失誤。兆豐資本則否認(rèn)對(duì)其錯(cuò)誤的一切指控。
香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事馬克·斯圖爾德說，兆豐資本未能履行其作為保薦人的職責(zé)，導(dǎo)致監(jiān)管機(jī)構(gòu)未能恰當(dāng)?shù)卦u(píng)估洪良國際是否適合上市。他說，鑒于保薦人所扮演的重要角色，這些失誤必須嚴(yán)加對(duì)待。
聲明還說，香港證監(jiān)會(huì)確認(rèn)并沒有證據(jù)顯示兆豐資本在臺(tái)灣的母公司兆豐證券股份有限公司曾參與兆豐資本作為洪良國際上市申請(qǐng)保薦人的工作。
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