證監(jiān)會擬取消內資基金股東49%持股上限
取消主要股東持股比例和關聯(lián)持股限制，將主要股東持股鎖定期由1年延長為3年
中國證監(jiān)會20日就《證券投資基金管理公司管理辦法》及其配套規(guī)則《關于實施<；證券投資基金管理公司管理辦法>；若干問題的通知》修訂草案向社會公開征求意見，指出將取消內資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規(guī)定；取消對持股5%以下股東的審核，為今后專業(yè)人士持股以及基金公司上市預留法律空間。
證監(jiān)會有關部門負責人介紹，此次修訂草案的內容主要包括六方面。
一是對《管理辦法》中涉及的部分行政許可項目進行了調整，包括取消對持股5%以下股東的審核。
“這是為便利民間資本進入基金行業(yè)，健全資本約束、推進股權多元化，為今后專業(yè)人士持股以及基金公司上市預留法律空間，充分發(fā)揮資產(chǎn)管理行業(yè)人力資本的積極作用。”該負責人說。
同時，還包括取消變更基金公司名稱等行政許可項目；將修改章程審核變更為變更公司章程重要條款審核，取消對變更章程一般條款的審核等。
二是取消主要股東持股比例和關聯(lián)持股限制，鼓勵主要股東為基金公司提供持續(xù)有力的支持，同時加強董事會、監(jiān)事會建設，完善公司治理，避免同業(yè)競爭。取消了內資基金公司主要股東持股比例不超過49%的規(guī)定。對單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例在50%以上的，在現(xiàn)有獨立董事不少于董事會人數(shù)三分之一的基礎上，明確與上述股東有關聯(lián)關系的董事不超過三分之一；要求監(jiān)事會職工代表的比例不得少于監(jiān)事會人數(shù)的1/2。要求基金公司的總經(jīng)理必須為公司董事。
為避免同業(yè)競爭，防止監(jiān)管套利，擬要求基金公司的單個股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例在50%以上的，該股東及其控制的機構不得經(jīng)營與基金公司相同或類似的證券資產(chǎn)管理業(yè)務。對目前主要股東持股比例達到或者超過了50%，擬實行“老人老辦法，新人新辦法”，即修訂后的《管理辦法》實施前持股比例已經(jīng)達到或者超過50%的，不適用此項規(guī)定，但在原有持股比例基礎上增持股權或股份比例的除外。
三是延長主要股東持股鎖定期，強化監(jiān)管措施，進一步規(guī)范股東、實際控制人行為。將主要股東的持股鎖定期由1年延長為3年，引導股東形成長期投資的理念。同時，取消股東出讓股權未滿3年不受理其設立基金公司或受讓股權申請的限制。對股東、實際控制人的行為予以進一步規(guī)范，強化法律責任。
四是豐富組織形式，明確設立專業(yè)子公司和業(yè)務外包的要求。允許基金公司設立專業(yè)子公司、將部分業(yè)務服務外包，進一步增強行業(yè)活力，拓展行業(yè)發(fā)展空間，鼓勵基金公司開展差異化、專業(yè)化的市場競爭，有效隔離業(yè)務風險。
五是豐富監(jiān)管手段，強化監(jiān)管措施，有效防范風險，維持基金持有人利益。
六是加強業(yè)務規(guī)范，引導公司合規(guī)穩(wěn)健運行。
此外，該負責人介紹，此次修訂還拓寬了境外股東的范圍，將境外股東應當具備的資產(chǎn)管理經(jīng)驗從主要管理公募基金的經(jīng)驗拓寬到具有管理養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等方面的經(jīng)驗，以更好地順應未來我國基金公司專業(yè)化投資的需要，同時明確了外資權益的認定標準，繼續(xù)推動基金行業(yè)對外開放。（朱寶?。?/p>
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