交易所關(guān)注獨董：76歲高齡是否廉頗老矣？
76歲的高齡是否已“廉頗老矣”？任職單位與上市公司存在曲線的關(guān)聯(lián)是否會影響獨立性？在上市公司獨立董事任職資格問題上，監(jiān)管部門始終保持高度關(guān)注。
日前，深交所公司管理部向神州信息下發(fā)關(guān)注函，針對公司提名王能光作為獨立董事候選人一事，交易所要求公司對王能光的任職資格和獨立性進行說明；同時要求公司在股東大會選舉獨立董事時，對上述提請關(guān)注事項進行說明。
明細來看，深交所關(guān)注點主要集中在王能光任職單位與上市公司股東的股權(quán)關(guān)聯(lián)上。據(jù)悉，王能光目前擔任君聯(lián)資本的董事總經(jīng)理、首席財務(wù)官，聯(lián)想控股則持有君聯(lián)資本20%股權(quán)，為公司第四大股東。與此同時，聯(lián)想控股及其子公司另合計持有神州數(shù)碼控股有限公司（簡稱“神碼控股”）5.15%股權(quán)，后者乃是神州信息的實際控制人（間接持有45.17%股權(quán)），故聯(lián)想控股間接持有神州信息2.33%股權(quán)，但上述股權(quán)關(guān)聯(lián)也引發(fā)深交所對王能光任職獨立性的關(guān)注。不過，神州信息解釋稱，王能光未在直接或間接持有公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或公司前五名股東單位任職，其任職資格和獨立性符合相關(guān)規(guī)定。
就在神州信息之前，大連友誼也因推選高齡獨董而收到深交所的關(guān)注函。在大連友誼今年4月8日召開的董事會上，公司再度推舉李源山擔任獨董候選人。資料顯示，李源山出生于1938年，目前已76歲高齡。除大連友誼外，其目前還擔任撫順特鋼的獨立董事。對此，深交所在關(guān)注函中指出，李源山實際年齡已超過70周歲，故對其是否有足夠的時間和精力履行獨立董事職責并勤勉盡責表示關(guān)注。不過，大連友誼認為李源山雖年過70，但身體健康，勤勉盡責，依然能勝任獨立董事的相關(guān)職責。
根據(jù)相關(guān)流程，在上市公司通過董事會選出獨立董事候選人后，交易所將對候選人的任職資格和獨立性進行備案審核，并根據(jù)相關(guān)材料決定是否對獨立董事候選人的任職資格和獨立性提出異議或表示關(guān)注。其中被監(jiān)管部門提出異議的獨立董事候選人，上市公司董事會不得將其作為獨立董事候選人提交股東大會表決。
而記者梳理發(fā)現(xiàn)，包括上述兩公司在內(nèi)，深交所自2011年以來在獨董任職資格問題上共向5家上市公司下發(fā)過函件，其中關(guān)注函4份、異議函1份。具體而言，監(jiān)管部門對獨董任職資格的關(guān)注主要集中在三個方面，一是獨立性；二是能否勤勉盡責；三是是否有足夠的時間和精力履行獨立董事職責。例如，深交所2012年2月曾對旭飛投資（現(xiàn)更名為銀潤投資）提名的獨董王曉濱提出關(guān)注。原因在于，王曉濱彼時任職單位多達16家，且主要擔任董事（長）、主任及執(zhí)行合伙人等職務(wù)，堪稱“最忙獨董”，但如此多的職務(wù)身份也難免令外界對其是否有足夠的時間和精力履行獨立董事職責并勤勉盡責產(chǎn)生疑問。
在市場人士看來，獨立董事乃是上市公司合規(guī)經(jīng)營的“看門人”，監(jiān)管部門之所以對獨董任職資格高度關(guān)注、嚴格把關(guān)，目的即是確保獨董能夠認真履行職責，促進上市公司規(guī)范運作，維護上市公司整體利益，尤其維護中小股東的合法權(quán)益不受損害?！霸囅耄绻毩⒍略诙聲袃H僅是舉舉手、簽簽字，對具體經(jīng)營決策不聞不問、沒有獨立客觀判斷，那么獨董制度豈不成了一種擺設(shè)？”（記者 徐銳 編輯 衡道慶)
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