新中基前董事長信批違規(guī) 遭交易商協(xié)會開永久性罰單
盡管“11新中基CP001”已如期兌付，但它對信用債市場形成的陰影并未完全消散。昨日（3月13日），中國銀行間市場交易商協(xié)會對新疆中基實業(yè)股份有限公司 （以下簡稱新中基）前董事長劉一給予公開譴責(zé)處分，并處認定不適當(dāng)人選（期限為永久）。
根據(jù)交易商協(xié)會去年10月開始實施的 《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分規(guī)則》，認定不適當(dāng)人選是指處分對象為個人時，認定其暫時或永久不適宜從事非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場相關(guān)業(yè)務(wù)，在此期間，處分對象除不適宜繼續(xù)在原機構(gòu)從事該市場相關(guān)業(yè)務(wù)外，也不適宜在其他任何機構(gòu)從事該市場相關(guān)業(yè)務(wù)。
據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，劉一已于2011年2月任滿離任新中基董事長一職，當(dāng)時新中基首次爆出巨虧信息并不久。
應(yīng)對財報虛假信息負責(zé)
交易商協(xié)會調(diào)查顯示，新中基作為交易商協(xié)會特別會員，開展非金融企業(yè)債務(wù)融資工具業(yè)務(wù)中存在以下違反銀行間市場相關(guān)自律規(guī)則指引的行為：
新中基作為 “10新中基CP01”和“11新中基CP001”發(fā)行人，未能嚴格按照企業(yè)會計準(zhǔn)則相關(guān)要求披露重大關(guān)聯(lián)交易事項：2007年～2008年期間，新中基所屬子公司新疆中基蕃茄制品有限責(zé)任公司將產(chǎn)品番茄醬銷售給天津晟中國際貿(mào)易有限公司 （以下簡稱天津晟中公司），2007年～2010年期間天津晟中公司又直接或通過其他途徑將該部分商品銷售給新中基的子公司天津中辰番茄制品有限公司，上述事項嚴重影響新中基2007年～2011年度的財務(wù)報告結(jié)果，導(dǎo)致其前期披露的2007年～2011年財務(wù)報告信息不真實、不準(zhǔn)確，已構(gòu)成虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，嚴重損害了投資者利益。
上述行為違反了 《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》（以下簡稱 《信息披露規(guī)則》）第二條有關(guān)規(guī)定。
*ST中基年報顯示，自2007年開始，新中基的主業(yè)開始下滑，當(dāng)年營收增長了30.45%，但凈利卻僅增長1.56%。此后幾年的盈利情況一路下滑，新中基2011年預(yù)報了8.8億元的巨額虧損。
交易商協(xié)會表示，劉一作為新中基前任董事長，在其任職期間未能盡職履責(zé)，保證公司對外披露財務(wù)信息的真實、準(zhǔn)確和完整，其行為違反了《信息披露規(guī)則》第二條有關(guān)規(guī)定，應(yīng)對新中基財務(wù)信息不實的情況承擔(dān)主要責(zé)任。經(jīng)自律處分會議審議及復(fù)審，決定給予劉一公開譴責(zé)處分，并處認定不適當(dāng)人選（期限為永久）。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，根據(jù)《信息披露規(guī)則》，企業(yè)披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對負有直接責(zé)任的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，可給予警告、嚴重警告或公開譴責(zé)處分，可并處責(zé)令改正或認定為不適當(dāng)人選。
公司正有序完成重整計劃
據(jù)3月9日*ST中基公告，公司正在有序完成重整計劃的執(zhí)行工作。截至目前，除3家債權(quán)人申請?zhí)岽嫱?，以現(xiàn)金方式償還債權(quán)人債務(wù)的部分已辦理完畢。
此外，根據(jù)該公司去年12月1日的公告顯示，截至2012年11月27日，共有33家債權(quán)人向管理人申報了債權(quán)，債權(quán)申報總額為人民幣35.6億元。其中，確認債權(quán)總額為31.97億元。
新中基的短融債也在其大股東農(nóng)六師國有資產(chǎn)經(jīng)營公司的幫助下如期兌付。
交易商協(xié)會并非最早發(fā)現(xiàn)其財務(wù)數(shù)據(jù)不實的機構(gòu)。2012年3月，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局決定對新中基進行立案調(diào)查。此后，財務(wù)數(shù)據(jù)不實、高管接連離職、大股東減持等現(xiàn)象最終引起信用評級機構(gòu)對其信用評價的一路下調(diào)。2012年10月12日，中誠信國際將新中基主體評級由A降至CC，并將“11新中基CP001”的債項評級由A-1下調(diào)至B，均列入繼續(xù)降級的觀察名單。
此后，在交易商協(xié)會的要求下，新中基于10月16日發(fā)布公告，揭開了其4家銀行8筆貸款共計逾期貸款5.26億元人民幣，占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的251.29%的真相。
昨日，一家涉及新中基貸款的國有銀行當(dāng)?shù)刂泄ぷ魅藛T對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，對新中基的貸款管理工作已上收分行。就此，記者撥打該行當(dāng)?shù)胤中邢嚓P(guān)部門電話，但并未接通。
“協(xié)會此次的處罰是對市場負責(zé)的行為，”一位債券市場人士表示，雖然新中基如期兌付，但其財務(wù)虛假不實、信息披露不及時等行為仍給投資者帶來損害。對違規(guī)企業(yè)高管負責(zé)人的處罰將警示更多發(fā)債主體嚴格自律。
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